펀드투자권유대행인
펀드투자권유대행인(Fund Investment Solicitor)은 집합투자증권(파생상품 등을 제외)의 매매를 권유하거나 투자자문계약, 투자일임계약 또는 신탁계약(파생상품 등에 투자하는 특정금전신탁계약은 제외)의 체결을 권유하는 자
※ 집합투자증권(펀드)에 대한 매매체결 및 투자자문 업무 종사는 불가능하다(펀드투자권유자문인력 시험 합격 시에는 가능하다).
시험과목
시험과목은
1과목: 펀드 투자(총 35 문항)
- 펀드 및 신탁의 이해(15문항)
- 투자관리(10문항)
- 펀드평가 (10문항)
2과목: 투자 권유(총 45 문항)
- 펀드 관련 법규(10문항)
- 영업실무(10문항)
- 직무윤리(10문항)
- 투자권유와 투자자분쟁예방(10문항)
- 투자권유 사례분석(5문항)
3과목: 부동산펀드(총 20 문항)
- 부동산펀드 관련 법규(5문항)
- 부동산펀드 영업실무(15문항)
으로 구성되어 있다.
합격 기준은 응시과목별 정답비율이 40% 이상인 자 중에서, 응시 과목의 전체 정답 비율이 60%(60 문항) 이상인 자이다.
즉, 1과목(펀드 투자)에서 14문항 이상, 2과목(투자 권유)에서 18문항 이상, 3과목(부동산펀드)에서 8문항 이상을 맞추고, 전체 100문항 중 60 문항 이상을 맞춰야 합격할 수 있다.
응시대상
응시제한대상(응시부적격자)은
- 시험에 합격한 후 동일 시험에 재응시하려는 자
- 『금융투자전문인력과자격시험에관한규정』 제3-13조 및 제3-15조의 자격제재에 따라 응시가 제한된 자
- 『금융투자전문인력과자격시험에관한규정』 제4-21조제3항 및 제4항에 따라 부정행위 등으로 시험응시가 제한된 자
으로 상기에 작성된 부적격자는 펀드투자권유대행인 시험에 응시할 수 없으며, 합격하더라도 추후 응시 부적격자로 판명되는 경우 합격 무효가 된다. 또한, 5년의 범위 내에서 금융투자협회 주관 시험에 응시할 수 없다.
2023년 시험 일정
시험일정은
2023.04.09(일)- 2023.09.24(일)
이다.
합격 수기
2023년 4월 9일에 시험에 응시를 했고, 약 2주 뒤인 2023년 4월 20일에 펀드투자권유대행인 시험에 합격을 하였다.
공부 방법은 ㅎㅋㅅ 펀드투자권유대행인 책을 하나 사서 보았고, 따로 인강은 듣지 않았지만 증권투자권유대행인 시험 준비와 마찬가지로 '40대의 전성기'라는 유튜버의 도움을 받았다.
https://www.youtube.com/@40Climax
40대의전성기
후반전을 시작하는 그대들이여! 왜? 멈추는가? 왜? 늦었다고 한탄하는가? 앞으로도 그렇게 살것인가? 내일의 내가 오늘의 나보다 조금이라도 나아진다면 절정의 날은 알아서 찾아온다! 유통회사
www.youtube.com
40대의 전성기라는 유튜버분은 증권투자권유대행인과 펀드투자권유대행인 시험에 도움이 되는 압축강의를 녹화하셨는데, 초기에 어떤 시험 문제가 나오는지, 이 시험에서 집중해야 할 부분은 어딘지 파악할 수 있어 좋았다.
물론, 이 유튜브 강의만 보고 시험을 보면 절.대.로 안된다. 압축강의와 시험에 나오는 문제의 보기는 완전히 다르기 때문에 무조건 시중에 있는 문제집을 하나 사서 직접 문제를 풀어보고 1회정도는 완독해줘야 합격할 수 있는 시험이다.
공부 기간은 1주 정도로 짧았다. 회사를 다니는 직장인이기 때문에 완전히 이 시험에 집중할 수는 없었고, 1주 정도 퇴근 후에 2시간 정도 공부하거나 주말에 4~5시간 스터디 카페에서 공부한 것이 다였다. 출퇴근을 할 때 내가 직접 모르는 부분들을 타이핑해서 보았기는 했지만 공부 시간은 약 15시간? 정도로 보면 될 것 같다.
여담으로 초등학생, 중학생으로 보이는 아이들이 왜이리 많은지 참 신기하다. 내가 어렸을 적 학창시절에는 증권, 펀드는 무슨 적금 예금 개념조차도 몰랐는데 초등학생 중학생들이 이 시험을 보러 오는것을 보면 세월이 많이 지났다는 생각도 든다.
대략적으로 연령대 분포를 말씀드리자면 대학생들이 한 50~60% 정도로 보이고, 직장인들이 20~30% 정도, 그 외 아주머니들이나 초등학생, 중학생들이 10~20%정도로 보인다.
아무튼 투자자산운용사나 여타 다른 금융자격증 시험을 보기 위해 미니테스트 정도로 보기 좋은 시험인 것 같다. 현재 투자자산운용사를 공부중인데 증권투자권유대행인과 펀드투자권유대행인에서 공부했던 시험 과목들이 많이 겹쳐서 시험 준비 기간이 많이 단축될 것 같다.
요약
- 시험 준비 기간은 1주일 정도
- 유튜브에 '40대의 전성기'라는 유튜버의 압축강의 수강
- ㅎㅋㅅ 펀드투자권유대행인 교재 1회독 및 문제풀이
- 72점으로 합격
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